5000年文明启示录

【美】威廉.麦克尼尔（William H. McNeill，1917—2016）

著名历史学家、全球史奠基人，宏观历史研究学派开创者。芝加哥大学荣誉退休教授，曾担任美国历史学会主席、美国世界史学会主席。他在全球史方面的研究卓然有成，与斯宾格勒、汤因比齐名，被誉为“20世纪对历史进行世界性解释的巨人”，开辟了西方世界史学的新时代。此外，他还是美国国家图书奖和国家人文勋章得主，是第一位获荷兰政府基金会伊拉斯谟斯奖的美国人。

现在的历史教学与研究，世界史已是显学。过去以国家历史为主题的史学，竟在逐渐转变为全球史观。从这个角度看，麦先生的书，的确有发踪之功。

许倬云

著名历史学家、美国匹兹堡大学历史学系荣誉退休教授

只有极少数历史学家能像麦克尼尔这样，成功地引领20世纪的史学创新，并在众多领域铸就如此辉煌的成就……

史景迁

历史学家、汉学家

世界史著作中的清晰透彻之作。

阿诺德.约瑟夫.汤因比

史学泰斗

世界历史作为一场运动或是一个研究领域的兴起，人们会异口同声地把它归功于威廉.麦克尼尔。

凯文.雷利

著名历史学家、美国世界史学会前主席

目录

001 第一部分 历史发轫

003 第一章 历史发轫
027 第二章 河谷文明
053 第三章 雨水浇灌土地上文明的兴起

077 第四章 中东的帝国和宗教
097 第五章 希腊文明风范
123 第六章 印度文明风范
147 第七章 中华文明风范

175 第二部分 欧亚文化平衡

177 第八章 古典地中海世界及其扩张

207 第九章 文明宗教和蛮族入侵
233 第十章 伊斯兰教和印度
255 第十一章 远东和美洲

277 第十二章 欧洲
305 第十三章 草原民族和欧亚文明

329 第十四章 西欧

361 第三部分 远西挑战世界

363 第十五章 欧洲大发现
391 第十六章 欧洲的自我转变
419 第十七章 欧洲之外的世界
453 第十八章 欧洲旧制度
479 第十九章 世界对欧洲扩张的反应

503 第二十章 民主革命和工业革命

535 第四部分 世界主义发轫

537 第二十一章 关键之年
557 第二十二章 欧洲
581 第二十三章 世界对欧洲成就的反应
601 第二十四章 二十世纪的世界战争
627 第二十五章 1945 年以来的世界公共事务

649 第二十六章 思想和文化

欧洲探险产生的间接影响

欧洲地理大发现深刻改变了流行于主要人种之间的人际关系概念。但除了意识上的变化，这一大发现还在世界范围内产生了三个具有根本意义的重要影 响。这三大影响因沟通新模式导致，所以当代人很少或根本没有注意到。分别是:价格革命 ;疾病向新地区、新人口的传播;美洲粮食作物向欧亚非的传播。下面我们就每一影响简单解释如下。

⧙ 价格革命

美洲白银供应量巨大，银币买不到相应量的商品，价格快速上涨。为买到同等数量的有用物品，需要更多白银。自然而然，价格革命最早在西班牙产生， 西班牙人感受最强烈。一个世纪里，西班牙商品价格上涨了 400% 左右。在欧洲其他地方，也出现了小幅价格上涨，但涨幅要慢得多。不过，欧洲世界没有一个地方能逃过这一影响。因为，一个市场价格急遽上涨后，其他市场上的商品价格随之飞涨，最后趋于平衡。而且，这一影响并不局限在欧洲，还传到了奥斯曼帝国、印度和中国。

但随着价格革命传遍文明世界，价格的重要性有所降低。欧洲从事商品买卖的人数比亚洲大部分地区都要多。在亚洲，农民占人口绝大多数，很少买卖商品。他们要做的是，将余粮供应给社会上层，以实物形式纳税缴租。因此，中国的价格体系虽然也发生了变化，但并未在多大程度上改变农民和地主的关系。印度和伊斯兰世界大部分地区也是如此。而在欧洲，价格革命打乱了买卖双方、借贷双方、地主和佃户、政府和纳税人的关系。一些阶层得利，另一些阶层受损。每个人都感受到不确定性的存在。几乎每个人都认为，贪婪邪恶者在一定程度上推动了价格上涨。但在那个时代，没有人知道白银供应与白银衡量的价格水平之间存在什么样的关系，所以就很难找出价格上涨因素，确定哪个人难辞其咎。

缺乏现代金融常识，并不意味着传统日常关系的大动荡没有产生重要影响，变得容易让人接受。很多人受损，每个人都面临新的经济不确定性，欧洲公众急于找到替罪羊。德国路德教运动如火如荼，激起宗教纷争，很大程度上正是因为价格革命引起的经济混乱。价格革命导致的经济动荡贯穿欧洲未来数百年历史，在无数层面上真真切切地改变了人们的生活。价格变化得如此迅速、不平均，没有什么还会和以前一样。

⧙ 人类的出现改变了地貌

在漫长悠远的地质时期中，地球环境似乎在很长一段时间里保持不变。这段时间有 5000 万年到 1 亿年之久。但与急遽变化时期相比，这段稳定期又可分 为几个不同时期。最近的百万年构成了地质时期的更新世，即冰川时代。在这一时期里，变化来得相对急速、突然。当然，以人类时间标准来衡量，即使是这种剧变也进行得非常缓慢。这也许是因为我们生活其中，无所知觉罢了。

在更新世中发生过四次变化。巨大的冰层足有上千英尺厚，在欧洲和北 美形成，后来又向南推进。这些冰川又融化了四次。最近一次融化时间始于 25,000 年前，而且很有可能至今仍在格陵兰和南极洲继续着。不过，在上述两地，陆地仍然被厚厚的冰冠覆盖。

对所有动植物来说，冰雪的生成与消融意味着生存条件发生急剧重大变化。 只有适应这种变化的物种才能生存下去。实际上，已经有很多物种消失。比如，剑齿虎和乳齿象寂灭无存。马曾驰骋于欧洲和北美草原上，也在美洲消失过好几千年。后来，西班牙人把马从旧世界引入新世界。马才重新活跃于美洲大地。

这些变化不可谓不惊人。然而，在冰面进退的几百万年中，人类的出现也 给环境带来了深远显著的变化。因为人类挑选、驯化平原和草原动物，取代野 生物种，从而改变地球生态平衡。

伴随这些成就而来的东西常常出乎意料、不如人意。比如，病虫害肆虐谷仓农田。又比如，农民为种植谷物或其他作物，破坏了自然植被，导致地表侵 蚀。有时整个地区的表层土都被剥离。近代，人类甚至开始改变地球的自然地 理。这些活动不仅局限于建造城市，修筑高速公路和堤坝，铺设管道，开凿运河， 也包括制造各种废弃物，污染水和大气。

从所有这些方面来讲，人类改变地貌的速度比之前要快得多。大自然不自 觉的慢速改造力量与人类自觉的协作力量无法相提并论。

在研究地质化石，并分析世界不同地域生命形式差别之后，达尔文于 1859 年发表《物种起源》一书，提出生物进化论。1871 年，他又发表《人类的由来》， 认为人类也是由其他生命形式进化而来。对达尔文同时代多数人来讲，这种思想惊世骇俗。但自此之后，有越来越多的证据支持达尔文理论。不过，达尔文关于一个物种如何转化为另一物种的观点也于随后被证伪。

科学思想常在新证据出现时得到修正。因为证据之间还存在较大缺口，人 类起源说尤为不明确。但不管怎样，多数人类进化专家都赞成如下观点:和我们极为相似的生物可称为“类人猿”。一百多万年前，地球上已经出现了类人猿的足迹。

目前，人们对类人猿及其产生原因了解不多。在世界很多地方，从英格兰 到中国，从爪哇岛到非洲，都发现了类人猿骨骼残片。虽然还存在很多未知， 但这些已经发现的骨头能够告诉我们一些事情。比如，五十万年前，类人生物种类很多、区别很大。其相异程度远比今天的人类要大。在那时的类人生物中， 既有巨人，也有侏儒。他们的骨骼牙齿兼具现代猿类和人类的特点。

⧙ 从类人猿到人类

据推知，类人猿实现了生物进化。也就是说，基因演变比习得行为演变更重要。没有人知道，学习以新方式做事的进化是从什么时候开始变得比基因演 变更重要的。但我们可以肯定的是，类人猿必须先学会说话，才能在学习方面取得关键进展。此外，还必须学会如何手持木棍石头，以御敌务工。

但在我们的类人猿祖先变得手足强壮，能够直立行走，解放双手，借助眼 睛和舌头之力，探索世界之前，有一些关键性的生物变化必须先行来到。同时还必须发生其他变化，能让舌头自主发挥作用，帮助他们自如无碍地进行口头 表达。与这些生物学变化相关的是脑容量的增加。当然，这些变化并非一蹴而就。而且，我们不知道，类人生物是否在单一地点、时间最终完全变成人类。我们也不知道，在人类转变关键期，在世界不同地域，是否有基因片段组合、重组 后形成不同群体。

不只是人类会使用工具。在与现代人类迥然不同的骨骼旁，发现了火和石头的使用痕迹。石头是凿过的，用来粗制工具。事实上，黑猩猩和其他动物都会使用简单工具。

因此，人类和非人生物的关键区别可能有两方面。这两方面出现有先后。首先是舞蹈；其次是语言。众人同舞让人心感温暖，有利于一大群人团结协作。随后，语言让协作变得更有效率，更精确。有了语言，人们就会提前制订计划，分工配合，指派一个人待在一地，另一人诱敌深入，出其不意，把猎物赶进提前布下的陷阱中。正是得益于捕猎中语言的使用，食物供应才大量增加。语言的功效还在于，我们最早的祖先能够猎杀越来越庞大的动物，而不必仰赖瘦小 的猎物维持生存。

有了这种改变，类人猿狩猎者才有可能完全变成人类。他们可以把扶养训 练孩子的时间延长到出生数月甚至数年之久。也就是说，孩子们有更长时间学习生存技艺和行为方式。学得多，遗传得少，让类人猿变成人类。

语言的第二个作用是，提高人们对周围世界的反应能力。各色各样的动植物、石头，甚至是动作都有了名字，就更容易辨别，是好是坏就能提前知道。 我们的远古祖先借助词汇，根据合适的图像和声音，对世界分门别类。而知道每一类别的具体内容后，就能在特定情况下快速行动。

在类人猿变成人类的过程中，语言还有第三个作用。正如人们用双手摆弄 小件物品，并将其组合或重组成新的工具、模式、形式一样，词语也可以组合 和重组。也正如摆弄东西可能会启发人们创造出新的武器、工具、艺术品一样， 搭配组合词语也可以生发新思想、新感情。因此，凭借语言分门别类之力，双 手灵活操作之能，思维能力得以缜密完善，发明创造能够自由驰骋。正是靠着 思维能力和发明创造这两个独特能力，人类最终完全出现。地点很有可能在非洲。时间大约是在公元前 500,000 年至公元前 50,000 年之间。

前言

本书围绕一个简单思想叙述阐发:人们之所以改变方式和方法，主要是因为某些陌生人带来了某种新东西,引起了他们的注意。这种新东西可能让人害怕，也可能令人愉悦。但不管是什么，这种东西有力量说服社群中的关键人物，让其觉得有必要以不同的方式做事。

如果这种看法是真实的，那么不同文化中陌生人之间的联系便是驱动历史车轮的主要动力。因为，这样的联系启动或维持了重要变革。而变革是人类历史的中心主题——怎样以新法行新事：如何做好充分准备，应对新情况。

因此，世界史可以也应该这样写:去展现一个又一个时代里，不同人类群体是怎么获得非同寻常的创造力的，而他们又是如何隔着迢远路途，带动或迫使周围人改变自己惯常的生活方式，打量进入自己视野的新事物的。人类学家将这种从创造力中心改变的过程称为“文化传播”。

这里的神秘之处主要在于:重要的创新从何而来?偶发事件、天才构思、打破旧习惯模式都有助于激发创造力。但更重要也更普遍的是，创新者从外人那里借来一些东西，重新调整日常生活需要。所以在这里，我想再次强调，陌生人之间的联系是一种基本力量。这种力量为各种各样的创新创造增加了类型类别，打开了空间缺口。

从人类学中，我得到了这种关注人类事件的视角。20世纪30年代，人类学家以形式简单、相互隔绝的社会为研究主题。只有少数学者才会思考“原始”民族和复杂文明社会之间是否存在关联。后者占据了地球的绝大部分空间。这些学者中有一人汲汲而为，探寻简单社会和复杂社会之间的关系。他就是罗伯特·雷德菲尔德。我的根本思想见解就是在1936年夏天坐在芝加哥大学听他讲课时形成的。

但即便是最简单、最普遍的思想在应用于历史数据时，也应小心谨慎，才能最终确定有无大益。为此，我研究了25 年。写完《西方的兴起:人类共同体史》(1963 年出版)这本书后，我才知道如何把现代学者研究的人类历史融入这一种人类学框架中。

自此之后，许多新研究增进了我们对历史的理解。多数研究着眼于纠正微小细节。而足够多的细节叠加起来，就能让我们看清上一代人还了解甚少的东西。比如，修正后的非洲历史让我们有了更为宏大的视野。但世界史全局视野的最大变化源于学者对下述事实的认识。各路学者指出中国在贸易网络发展中扮演了关键角色。公元1000年后，将欧亚各大文明紧密联系在一起的是中国。这意味着，在西欧掌握世界领导权前，有大约 500 年时间是中国扮演着同样角色。当然，中国影响的地理范围较为局限。因为在那时候，中国人对美洲还一无所知。

这种认识和其他许多修正后的理解见识都汇进本书里。本书为学子而写。但与《西方的兴起》不同的是，本书不仅在时间上更新，也对基本信息给出更为详尽的阐释。这些信息是历史学研究的基础。书中出现的新名称、新术语可能会增加学习负担。如何达到总体结构和局部细节的平衡是世界史作者面临的主要挑战。我尝试恰如其分地描绘细节，以便让框架充实有意义。如果读者想要关注世界每一部分如何在时代演进下与总体均衡相符相融，就会发现细节不再是阅读的负担。因为，在细节入脑入心的过程中，这本书可以满足读者天然的好奇心，了解我们怎样变成了今天的自己。这种好奇心人皆有之。我邀请你去找寻、去发现。

威廉·H. 麦克尼尔